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凯瑞德原实控人操控股价被罚没5.13亿元,终身市场禁入
发表于:2020-09-09 17:30 分享至:

证监会再开巨额罚单。

近日,证监会官网吐露的一则走政责罚决定书表现,凯瑞德(002072)原实际控制人吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信休,并经过赓续买卖、在本身实际控制的账户之间交易,拉仰“凯瑞德”股价,遭证监会罚没5.13亿元。同时,吴联模还被责罚终身市场禁入。

鲜言挑供融资12.5亿元

证监会的走政主罚决定书表现,吴联模,男,1972年2月出生,2011年12月至2017年6月期间,为上市公司凯瑞德的实际控制人。吴联模经过幼我控股的浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业)持有“凯瑞德”。涉案期间(2014年8月5日至2015年6月25日),第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3,000万股,占上市公司总股本的17.05%;在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2,150万股,占上市公司总股本的12.22%。

除此之外,2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模除了行使第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。

值得仔细的是,证监会调查发现,涉案期间,吴联模行为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模挑供资金(12.5亿元)和账户。

依照上述外述,鲜某答该指的就是另一A股巨额罚单的责罚对象鲜言。

根据证监会的责罚决定书,2014年1月17日至2015年6月12日期间,原多伦股份实际控制人鲜言经过采用荟萃资金上风、持股上风、信休上风赓续买卖,在本身实际控制的证券账户之间交易、子虚申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时,鲜某也未按规定报告、公告其持股转折信休。依据证券法,证监会责令鲜某依法处理作恶持有的证券,没收作恶所得5.78亿元,并处以28.9亿元罚款。此外,对鲜某信休吐露作恶走为给予警告,并处以60万元罚款。

此外,2019年9月17日上午,上海一中院依法公开宣判被告人鲜某背信损坏上市公司益处、操纵证券市场案,对鲜某犯背信损坏上市公司益处罪,判处有期徒刑2年,并责罚金人民币180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑4年,并责罚金人民币1000万元,决定实走有期徒刑5年,并责罚金人民币1180万元;作恶所得予以追缴。

操纵股价赚钱8532万元

证监会调查认定,2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模行为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长,负责凯瑞德的经营决策、资产收购等庞大事项。期间,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信休拉仰“凯瑞德”股价。与此同时,吴联模行使涉案账户组荟萃资金上风、持股上风赓续买卖,并在本身实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,协调拉仰“凯瑞德”股价。吴联模走为具有“先买入股票建仓——再发布利好信休协调二级市场交易拉仰股价——后卖出赚钱”的特征。

涉案期间,凯瑞德经营状况赓续凶化,折本主要,但原由吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信休,并经过赓续买卖、在本身实际控制的账户之间交易,拉仰“凯瑞德”股价,“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元/股,上涨为2015年6月25日的24.15元/股,累计上涨210.01%,隐微偏离同期中幼板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元/股(2015年6月8日)。期间,账户组累计买入“凯瑞德”4941.3224万股(含大宗交易),累计卖出“凯瑞德”3807.1108万股。经证券交易所统计,吴联模上述交易共盈余8532.1938万元。

证监会认为,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告,并行使账户组荟萃资金上风、持股上风赓续买卖和在本身实际控制的账户之间交易,协调拉仰“凯瑞德”股价的走为,构成“操纵证券市场”的走为。吴联模未按规定报告、公告其持股转折信休的走为,构成“其他信休吐露职守人未依照规定报送相关报告”的走为。

对此,证监会开出了没收吴联模作恶所得8532.1938万元,并处以42720.96926万元的罚款,罚没款相符计5.12亿元;对吴联模采取终身市场禁入措施。

现在,凯瑞德为无实际控制人公司。

牛散持股凯瑞德超限未报告被罚

此外,证监会的另一份走政责罚决定书表现,牛散周万沅实际控制操纵“何某珍”“陶某青”和“长安基金—光大银走—长安群英9号分级资产管理计划(以下简称长安群英9号)”等三个账户(以下简称账户组),对凯瑞德持股8.52%时未及时实走信休吐露职守,并且赓续交易凯瑞德,减持比例达到上市公司总股本5%时亦未实走信休吐露职守,遭到了证监会责罚。

证监会开出的罚单为,对周万沅处以3030万元的罚款,其中对超比例持股未报告走为处以40万元的罚款,对在限定转让期限内买卖证券走为处以2990万元的罚款。

公开原料表现,周万沅曾在天茂集团(000627)、浙江永强(002489)、天业股份(600807)、安信信托(600816)等多家上市公司十大流通股东走列,战绩显耀,不少个股都是翻倍走情。

附:中国证监会走政责罚决定书(吴联模) 

〔2020〕52号

当事人:吴联模,男,1972年2月出生,时为凯瑞德控股股份有限公司(以下简称凯瑞德,2014年11月前名称为山东德棉股份有限公司,股票代码002072)实际控制人、董事长,住址:浙江省杭州市滨江区彩虹城32座3单元302。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)相关规定,吾会对吴联模操纵“凯瑞德”的走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人吴联模未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

经查明,当事人吴联模存在以下作恶原形:

一、吴联模控制上市公司凯瑞德的情况

2011年12月至2017年6月期间,吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人,并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模经过幼我控股的浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业)持有“凯瑞德”。涉案期间(2014年8月5日至2015年6月25日),第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3,000万股,占上市公司总股本的17.05%;在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2,150万股,占上市公司总股本的12.22%。

二、吴联模控制操纵涉案账户情况

2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模除了行使第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(以下统称账户组),详细情况如下:

(一)借用33个HOMS子账户

涉案期间,吴联模行为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模挑供资金(12.5亿元)和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对答主账户为信托产品账户或幼我账户),由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户,详细包括:(1)华润深国投信托有限公司-伶俐金95号荟萃资金信托计划下挂的“0310-PZW.com福”“215”“411”“414”“303”“419”等6个HOMS子账户;(2)西藏信托有限公司-鸿禧成长1号结构化证券投资荟萃资金信托计划下挂的“0710PZW.com福”“0709PZW.com福”“0703捞毛1wz”“708”“713”等5个HOMS子账户;(3)西藏信托有限公司-鸿禧成长2号伞形证券投资荟萃资金信托计划下挂的“0929第五季2wz”“1101-PZW.com福”“0901第五季9Awz”“11141第一春3wz”等4个HOMS子账户;(4)四川信托有限公司-宏赢104号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“0226第五季4wz”“02168第五季5wz”“0225第五季9Bwz”等3个HOMS子账户;(5)四川信托有限公司-宏赢79号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“19133吕幼奇捞毛3wz”HOMS子账户;(6)四川信托有限公司-宏赢139号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“20052”HOMS子账户;(7)四川信托有限公司-宏赢118号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“第五季6jt”HOMS子账户;(8)西藏信托有限公司-鑫融1号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“604”“605”等2个HOMS子账户;(9)万向信托有限公司-万信-证券结构化投资荟萃资金信托计划6号下挂的“14336第五季8wz”“1405第一春2Bwz”等2个HOMS子账户;(10)厦门国际信托有限公司-融智1号证券投资荟萃资金信托下挂的“1026第五季1wz”“1018第一春2Awz”“1012第一春4Awz”等3个HOMS子账户;(11)厦门国际信托有限公司-鑫龘1号证券投资荟萃资金信托下挂的“807”“808”“C820”等3个HOMS子账户;(12)方正东亚信托有限责任公司-神龙30号证券投资荟萃资金信托计划下挂的“15478”HOMS子账户;(13)“刘某杰”账户下挂的“00001耙子1wz”HOMS子账户。

(二)借用2个自然人账户

涉案期间,吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外,还向鲜某借用“鲜某”账户和“鲜某2”账户(鲜某2系鲜某的哥哥),即:为保证相关信托产品所持股票仓位安详和到期清仓时偏差股价产生冲击,鲜某向吴联模挑供本人账户和“鲜某2”账户承接信托产品即将到期的仓位,待新信托产品成立后再把幼我账户里的持仓转至新信托产品账户。

(三)借用1个机构账户

2015年6月初,吴联模行为借款人,向上海银领金融信休服务有限公司(以下简称银领公司)融资用于股票交易。2015年6月8日,银领公司将2.24亿元借款转入以员工名义竖立的上海恣景实业有限公司(以下简称恣景公司)并将该账户挑供给吴联模操纵,吴联模本人转入片面保证金。2015年6月至11月期间,“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。

三、吴联模采用多栽手腕操纵“凯瑞德”股价

2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模行为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长,负责凯瑞德的经营决策、资产收购等庞大事项。期间,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信休拉仰“凯瑞德”股价。与此同时,吴联模行使涉案账户组荟萃资金上风、持股上风赓续买卖,并在本身实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,协调拉仰“凯瑞德”股价。吴联模走为具有“先买入股票建仓——再发布利好信休协调二级市场交易拉仰股价——后卖出赚钱”的特征,详细情况如下:

(一)吴联模行使账户组建仓买入“凯瑞德”

2014年8月5日至9月29日,账户组在39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德”,其中以买入为主,期间共买入“凯瑞德”10,505,350股,买入金额106,660,653.04元,共卖出“凯瑞德”1,934,270股,卖出金额16,802,420.77元。截至2014年9月29日,账户组持有“凯瑞德”8,571,080股,占该股总股本的4.87%。

(二)吴联模控制上市公司发布利好信休协调二级市场交易拉仰股价

2014年9月30日至2015年3月25日,吴联模控制凯瑞德发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信休拉仰股价,但凯瑞德对相关事项并未积极推进,片面事项相继宣告终止或者作废,相关信休吐露存在不实在、禁绝确、不完善、不敷时等情形。与此同时,吴联模控制账户组荟萃资金上风、持股上风赓续买卖,并在本身实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,协调拉仰“凯瑞德”股价。详细情况如下: 

1. 凯瑞德发布利好信休情况

(1)关于收购北京和相符永兴科技有限公司(以下简称和相符永兴)100%股权

2014年10月8日,凯瑞德发布《关于收购北京和相符永兴科技有限公司100%股权公告》,称公司决定以自有资金2,700万元收购和相符永兴100%股权。凯瑞德在公告中称和相符永兴是一家致力于无纸化彩票业务服务的公司,已经获得暗龙江体彩无纸化彩票出售正式授权。凯瑞德经过收购和相符永兴进入彩票走业,行为公司多元化经营战略的主要构成片面。本次收购将有助于凯瑞德敏捷进入移动互联网等彩票周围,挑高公司盈余能力。2014年11月6日,和相符永兴的股东变更工商登记完善。2015年1月5日,和相符永兴名称变更为中彩凯德(北京)科技有限公司(以下简称中彩凯德)。

经查,中彩凯德并未开展响答的彩票业务,其股权亦在此后转卖给吴联模控制的其他公司,即:2015年8月26日,凯瑞德公告称原由中彩凯德一时无法取得互联网彩票业务(线上)经营资质,公司第一大股东第五季实业2015年3月2日准许若2015年6月30日前仍无法取得经营资质,第五季实业将收购中彩凯德通盘股权。2015年11月5日,中彩凯德股东由凯瑞德变更为第五季国际投资控股有限公司(持股99%)、北京帮您淘第五季电子商务有限公司(持股1%)。

(2)关于子公司参与竖立深圳中渔投资发展基金企业(有限相符伙)(以下简称中渔基金)

2014年10月24日,凯瑞德发布《关于子公司参与竖立深圳中渔投资发展基金企业(有限相符伙)的公告》,称子公司深圳德棉博元基金管理公司(以下简称德棉博元基金)行为清淡相符伙人,拟与狮子汇基金投资管理(深圳)有限公司、海南立航远洋捕捞公司、创越能源集团有限公司等3名有限相符伙人共同发首竖立中渔基金,首期周围为10亿元,其中德棉博元基金出资1,000万元。基金竖立后的投资规划为竖立海南中渔船务服务有限公司,并收购昌江深海渔业开发有限公司等4家公司100%股权及其名下的145只渔业船只。后续将团体进走上市或者团体转售给第三人,以实现资产添值。

经查,中渔基金竖立后并无任何实际经营运动,也未开展相关股权收购。

(3)关于对外投资竖立基金管理公司

2014年11月27日,凯瑞德发布《关于对外投资竖立基金管理公司的公告》,称拟投资竖立全资子公司凯瑞德(深圳)基金管理有限公司(以下简称凯瑞德基金),经营周围为股权投资,受托管理股权投资基金,对未上市企业进走股权投资,受托资产管理,投资管理,投资兴办实业,投资咨询,企业管理咨询。

经查,凯瑞德基金成立后并未从事任何基金业务,而是从事场外配资业务。此外,2015年12月2日,凯瑞德将凯瑞德基金100%股权以1元的价格转让给深圳市泓盛信达资产管理有限公司。对于上述股权转让事项,凯瑞德未及时实走信休吐露职守,直至2016年5月17日才予以吐露。

(4)关于收购中悦科技有限公司(以下简称中悦科技)10%股权

2014年12月10日,凯瑞德发布《关于公司签定〈股权收购框架制定〉的公告》,称公司与中悦科技股东签定《股权收购框架制定》,拟以不超过3,500万元收购中悦科技10%股权(凯瑞德在一致条件下对盈余股权享有优先购买权),最后交易价格以评估报告为基础商议确定,审计、评估等相关做事正在进走中。凯瑞德在公告中称“(中悦科技)在全国开展彩票自立投注出售体系业务,是公好彩票自立投注走业的开拓及领跑者,所以生产各类新式彩票出售设备和运营中国公好彩票相关项方针高科技企业”“(凯瑞德)经过收购涉彩企业正式进入彩票走业,是公司多元化经营战略的主要构成片面,将有助于公司敏捷进入移动互联网等彩票周围,挑高公司的团体盈余能力……致力于发展成为国内领先的彩票综相符服务企业。固然现在公司涉彩资产周围较幼,但本次收购系本公司进入涉彩走业的庞大突破,若异日彩票业务实现爆发式添长,将会带动公司买卖收好大幅升迁。”

经查,凯瑞德与中悦科技方面后续并未推动收购事项。两边签定的《股权收购框架制定》无详细违约条款,亦未约定违约金,匮乏收敛力。之后,凯瑞德仅支付了约定的3,500万元收购款中的1,000万元。2015年3月终,中悦科技方面决定终止与凯瑞德的相符作。2015年4月,吴联模与中悦科技实际控制人达成相反,决定终止相符作。2015年5月28日,中悦科技方面将《关于终止<股权转让框架制定>的告诉》送达凯瑞德在北京的办公地点。凯瑞德对于前述收购事项挺进,未及时实走信休吐露职守,其中对于收购事项终止情况,直至2015年7月14日才予以吐露,且吐露的片面内容子虚,即凯瑞德在未对中悦科技进走审计、评估的情况下,宣称“《股权收购框架制定》签定后,公司结构审计、评估、法律等中介机构对拟收购公司进走了尽职调查”。

(5)关于收购北京华夏百信科技有限公司(以下简称华夏百信)10%股权

2014年12月27日,凯瑞德发布《关于收购北京华夏百信科技有限公司10%股权的公告》,称公司决定以自有资金1,500万元收购华夏百信10%股权,并已于2014年12月26日与华夏百信股东签定了《关于收购北京华夏百信科技有限公司10%股权之股权转让制定》。凯瑞德在公告中称华夏百信控股北京江天彩娱通讯有限公司(以下简称江天彩娱),江天彩娱是一家致力于在移动通讯网络和互联网中构建中国体育彩票交易资讯平台的高科技公司。凯瑞德在公告中并称:“本次收购是公司迈出整相符彩票走业包括移动互联网线上线下、走业横向纵向经营战略的主要一步,将有助于公司敏捷挑高公司在彩票周围市场占据率,挑高公司的团体盈余能力。”股权转让制定约定凯瑞德于制定签定并奏效后15个做事日内支付股权转让价款。

经查,在后续实际依约过程中,凯瑞德未依照约定支付股权转让价款,收购事项未能赓续推进(收购制定未消弭),凯瑞德未对此进走吐露。

(6)关于收购百宝彩(北京)信休技术有限公司(以下简称百宝彩)51%股权

2015年2月10日,凯瑞德发布《关于收购百宝彩(北京)信休技术有限公司51%股权的公告》,称公司决定以自有资金1,550万元收购百宝彩51%股权,并已于2015年2月9日与百宝彩股东签定了《关于收购百宝彩(北京)信休技术有限公司51%股权之股权转让制定》。凯瑞德在公告中称“(百宝彩)是一家以挑供彩票专科产品设计与技术行使开发的科技服务型公司。与多多仅挑供线上彩票出售为主买卖务的走业公司差别,百宝彩的主要业务凝神于线下彩票营销渠道的布局及整相符……百宝彩拥有自力研发的手机购彩客户端与资讯客户端产品,以及具有自立知识产权的‘投注站信休服务’平台体系,该体系是现在国内唯一采用以智能电视操作体系为基础平台,结相符云计算与大数据的市场化行使……公司现已拥有完善的全彩栽电话投注客户端产品,以及成熟的彩票数据采集、接入与分发技术,公司网站的彩票开奖号码数据盛开平台在为近百家走业网站挑供服务”,凯瑞德并在公告中称国内彩票走业发展潜力庞大,公司将经过收购百宝彩添大投资彩票走业力度,将“赓续物色与彩票走业相关的公司进走投资。公司力争经过对走业相关公司的整相符将中彩凯德打造成为业内领先的彩票综相符服务企业”。股权转让制定约定凯瑞德答于制定签定并奏效后10个做事日内支付股权转让价款。

经查,在后续实际依约过程中,凯瑞德未依照约定支付股权转让价款,也未参与百宝彩实际经营管理。2016年3月19日,凯瑞德吐露《关于终止<股权收购制定>的公告》,称制定签定以来,国家出台相关政策规范彩票市场,监管措施赓续趋厉,受此影响公司的彩票业务未能实现预期发展,所以公司与百宝彩股东签定《消弭制定书》,终止收购百宝彩51%股权。

2. 吴联模行使账户组交易协调拉仰“凯瑞德”股价

(1)赓续买卖的情况

2014年9月30日至2015年3月25日,吴联模行使账户组在84个交易日中的37个交易日赓续买卖“凯瑞德”,期间共买入“凯瑞德”11,694,400股,买入金额199,419,355.91元,卖出“凯瑞德”16,314,571股,卖出金额295,264,009.67元。期间,账户组有9个交易日的买入成交量排名市场第一,有19个交易日的买入成交量排名市场前五;有7个交易日的卖出成交量排名市场第一,有11个交易日的卖出成交量排名市场前五。2015年3月19日,账户组持有“凯瑞德”数目达到最高的13,839,000股,占该股总股本的7.86%。截至2015年3月25日,账户组持有“凯瑞德”12,350,909股,占该股总股本的7.02%。

(2)在本身实际控制的账户之间进走交易的情况

2014年11月3日,账户组买入“凯瑞德”611,200股,卖出“凯瑞德”1,788,100股。当日账户组买入成交量、卖出成交量均排名市场第一。账户组买入申报与卖出申报之间相互成交424,500股,占账户组买入成交量的69.45%,占账户组卖出成交量的23.74%,占当日该股市场成交量的3.66%。

2014年12月4日,账户组买入“凯瑞德”578,800股,卖出“凯瑞德”804,599股。当日账户组买入成交量市场排名第一,卖出成交量市场排名第三。账户组买入申报与卖出申报之间相互成交349,536股,占账户组买入成交量的60.39%,占账户组卖出成交量的43.44%,占当日该股市场成交量的3%。

此外,2014年8月13日、2014年8月15日、2015年3月11日,账户组买入申报与卖出申报之间也存在相互成友谊况。

(三)吴联模控制账户组减仓卖出“凯瑞德”,并在减持期间发布利好信休维持股价

1.吴联模控制账户组减持“凯瑞德”并拉仰股价情况

2015年3月26日至6月12日(周五),账户组一连卖出“凯瑞德”。账户组持有“凯瑞德”的数目,从期初的12,350,909股(占该股总股本7.02%)减持到期末的2,366,782股(占该股总股本1.34%)。

2015年6月15日(周一),吴联模将第五季实业持有的3,000万股“凯瑞德”中的850万股,以大宗交易方式减持到其控制的“恣景公司”账户,意图经过二级市场卖出赚钱。在后续交易过程中,因“凯瑞德”股价表现清晰的下跌趋势,为了能够以较高价格卖出,账户组存在买入申报与卖出申报相互成交和盘中拉仰股价的走为,其中账户组在2015年6月16日、2015年6月18日、2015年6月25日存在买入申报与卖出申报之间相互成友谊况;账户组在2015年6月16日、6月18日、6月23日存在盘中拉仰走为。以2015年6月18日的交易为例,当日账户组买入3,989,933股,卖出7,132,899股,账户组买入申报与卖出申报之间相互成交3,464,986股,占当日该股市场成交量的14.33%。同时,当日13:04:35至13:13:49,账户组存在盘中拉仰的走为,期间账户组申报买入“凯瑞德”2,400,000股,成交2,215,500股,成交金额70,705,436元。账户组买入申报价格高于前一笔市场成交价的申报数目为2,000,000股。账户组申报价格由31.15元逐渐举高至33.65元,而此前“凯瑞德”市场成交价仅为31.18元。账户组买入成交均价31.97元,远高于此前的市场成交价31.18元。期间账户组买入成交量占市场成交量的53.99%。上述期间,账户组申报卖出2,200,000股,申报卖出价格介于31.15元至33.65元之间,成交2,170,500股。

2.吴联模控制凯瑞德发布利好信休拉仰股价情况

在账户组大量减持期间,吴联模赓续控制凯瑞德发布利好信休拉仰、维持股价,即:2015年5月4日,凯瑞德发布《关于子公司拟添资控股北京东方财蕴金融信休服务有限公司51%股权的挑示性公告》,称公司子公司德棉博元基金拟经过添资方式控股北京东方财蕴金融信休服务有限公司(以下简称东方财蕴)51%股权,并已于2015年4月28日与东方财蕴股东签定《添资控股框架制定》。凯瑞德在公告中称“东方财蕴主业经营银豆网。银豆网是一家面向幼我投资者的互联网投资理财平台……针对幼我投资者,挑供幼我对幼我、幼我对企业的互联网投资理财产品……现在互联网走业市场和发展潜力庞大,为赓续扩大互联网走业投资整相符力度,完善公司互联网走业架构,获得需要的业务经营资质,公司经过子公司控股东方财蕴添大互联网投资走业力度,挑高公司在互联网走业的市场遮盖率……若异日互联网业务实现爆发式添长,将会带动公司买卖收好升迁。”

经查,凯瑞德子公司德棉博元基金早在2015年4月1日即与东方财蕴签定《添资控股框架制定》,2015年4月28日又与东方财蕴股东签定《添资控股框架制定》,但凯瑞德直至2015年5月4日才进走吐露,且未挑及4月1日签定相关制定的原形。两边签定的《添资扩股框架制定》未约定违约金,匮乏收敛力。之后,凯瑞德未支付任何款项。2016年2月3日,凯瑞德公告子公司德棉博元基金消弭与东方财蕴股东签定的《添资扩股框架制定》。另外,凯瑞德在并未开展审计、评估做事的情况下,在2016年2月3日的公告中子虚吐露德棉博元基金在签定《添资扩股框架制定》后结构审计、评估、法律等相关中介机构对东方财蕴进走了尽职调查,吐露内容与实际情况不符。

(四)吴联模操纵“凯瑞德”赚钱情况

涉案期间,凯瑞德经营状况赓续凶化,折本主要,但原由吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信休,并经过赓续买卖、在本身实际控制的账户之间交易,拉仰“凯瑞德”股价,“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元,累计上涨210.01%,隐微偏离同期中幼板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元(2015年6月8日)。期间,账户组累计买入“凯瑞德”49,413,224股(含大宗交易),累计卖出“凯瑞德”38,071,108股。经证券交易所统计,吴联模上述交易共盈余85,321,938.52元。

四、吴联模未按规定报告、公告其持股转折信休

2015年3月19日,吴联模行使账户组相符计持有“凯瑞德”13,839,000股,占该上市公司总股本的7.86%,吴联模添持“凯瑞德”比例超过5%;2015年6月12日,吴联模行使账户组相符计持有“凯瑞德”2,366,782股,占该上市公司总股本的1.34%,吴联模减持“凯瑞德”比例超过5%。

综上,在涉案期间,吴联模在行使账户组添持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时,均未依照规定实走响答的报告和公告职守。

上述作恶原形,有凯瑞德公告、借款原料、制定、证券账户原料、银走账户原料、信托原料、工商登记原料、交易数据、证券交易所统计数据和相关人员咨询笔录等证据表明,足以认定。

吾会认为:吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告,并行使账户组荟萃资金上风、持股上风赓续买卖和在本身实际控制的账户之间交易,协调拉仰“凯瑞德”股价的走为,忤逆了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的走为。

吴联模未按规定报告、公告其持股转折信休的走为,忤逆了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信休吐露职守人未依照规定报送相关报告”的走为。

根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定,吾会决定:

一、对吴联模操纵证券市场的走为,没收作恶所得  85,321,938.52元,并处以426,609,692.60元的罚款;

二、对吴联模信休吐露作恶的走为,给予警告,并处以60万元罚款。

综上,没收吴联模作恶所得85,321,938.52元,并处以427,209,692.60元的罚款,罚没款相符计512,531,631.12元。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银走:中信银走北京分走买卖部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会走政责罚委员会办公室备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定赓续止实走。    

中国证监会  

2020年8月21日(本文来自澎湃信休,更多原创资讯请下载“澎湃信休”APP)